Banche: normativa interna e processi allineati al cambiamento
Banche: normativa interna e processi allineati al cambiamento
Progetto
A seguito della revisione del modello operativo, un istituto bancario nostro cliente ha richiesto supporto nella revisione dei processi aziendali e nell'aggiornamento dell'intero impianto normativo interno, per garantire piena coerenza con la nuova struttura organizzativa.
In concreto
Il progetto ha portato alla definizione di un corpus normativo standardizzato, coerente con il modello di business e conforme ai requisiti regolatori applicabili, con l'adozione di modelli di rappresentazione dei processi e delle regole organizzative completi ed efficaci.
Individuazione del perimetro dei processi/procedure
Scope Analysis, tenuto conto delle modifiche intervenute nell'assetto organizzativo e nel modello operativo e predisposizione di un Action Plan (i.e. Dettaglio normativa, owner, tempi, status, ecc.)
Raccolta ed analisi della documentazione
Raccolta della documentazione organizzativa e di quella inerente all'assetto organizzativo ed ai processi "to be"
Rilevazione dei processi e dei punti di controllo
Conduzione di interviste con i process owner e predisposizione schede sintetiche di processo
Predisposizione della normativa aziendale
Condivisione dei documenti con i process owner, la Funzione Organizzazione e, ove opportuno, le Funzioni di Controllo Interno (i.e. Compliance, Risk Management e Internal Audit)
Validazione della normativa interna
Validazione attraverso la conduzione di appositi exit meeting, recepimento di eventuali integrazioni, e rilascio della versione finale dei documenti
