
Abbiamo esaminato ruoli, processi e procedure per verificare la coerenza dei presidi adottati rispetto alle disposizioni normative e alle caratteristiche dei diversi canali distributivi.
Attraverso una gap analysis sono stati rilevati gli scostamenti rispetto ai requisiti regolamentari e alle pratiche di mercato, definendo le priorità di intervento e le azioni necessarie per rafforzare il modello.
Sono stati formalizzati responsabilità, metodologie di controllo e criteri di verifica, introducendo un approccio risk-based per orientare le attività verso gli ambiti maggiormente esposti.
Il sistema di monitoraggio è stato completato con KPI e KRI dedicati, insieme alla revisione del reporting direzionale e dei flussi informativi rivolti agli organi aziendali e all’Autorità di vigilanza.